吴月明中国北车集团大连机车研究所有限公司116021
摘要企业几乎时刻面临法律风险。任何企业都必须重视法律风险、防范和化解法律风险，建立适合企业自身需要的法律风险防范机制，并结合企业自身特点构建法律风险防范体系。
关键词企业法律风险法律风险防范体系
一、企业法律风险的表现
（一）股权投资中的法律风险
合资合作设立企业或收购股份是企业常见的投资形式，如是合资合作设立企业如果选择合作伙伴不慎，没有尽职调查就盲目相信一些缺乏诚信和履约能力、企图在合作伙伴处捞一把的自然人或小企业，以致上当受骗或埋下隐患。如是受让股份，则应慎重审查转让方原出资财产的真实性与合法性。所谓出资财产的真实性是指财产价值的真实性，合法性是指评估机构及评估程序的合法性。有的公司通过他人介绍收购其它公司股份，未对该公司的现行资产进行专业评估，只听介绍人口说，签订了股份转让协议，之后才发现公司的实际资产没有那么多，或者虽然进行了一定的评估和考察，但是收购的公司是因一种业务而生存的，而重要客户却掌握在某个人手中，这个人一旦把客户转移，公司也就失去了发展的机会，甚至无法生存。
（二）合同法律风险
首先表现为合同法律意识不强，合同行为风险加大。这是当前许多企业经营比较突出的问题。如企业经营管理人员缺乏必要的合同法律知识，在签订和履行合同中存在实体上及程序上的诸多问题，规范化程度不高，在合同标的、文本格式、履行方式等方面存在不少法律漏洞。实践中表现为在经济往来不签订正式的书面合同，打白条、开空白合同书；由于合同书内容、条款残缺不全，责任追究无合同依据，这样就给对方以可乘之机，往往授人以柄，难以保证合同目的实现，反而增加了合同风险系数；一旦发生经济纠纷，企业只能自食其果。
其次是合同审查论证失严，违约责任条款欠缺。当前有的企业对外签订重大经济合同，对事先审查、论证、调研工作重视不够，风险意识不强；有的经营人员违规操作，甚至仅凭哥们意气、人情关系就草率签约，导致合同权利、义务设定失误，特别是造成违约责任条款残缺不全。这样一旦对方违约或者钻合同条款的漏洞，就会使己方陷入被动，造成不应有的损失。
（三）知识产权法律风险
知识产权是蕴涵创造力和智慧结晶的成果，其客体是一种非物质形态的特殊财产。多数企业没有意识到或没有关注知识产权的深入保护，如企业不积极注册商标、专利；不建立商业秘密保护制度。一旦被别人侵权，索赔的法律法律风险就显现出来了。
（四）人力资源管理法律风险
在我国，与人力资源有关的主要是《劳动法》和国务院制定的相关行政法规及部门规章。在企业人力资源管理过程各个环节中，从招聘开始，面试、录用、使用、签订劳动合同、员工的待遇问题直至员工离职这一系列流程中，都有相关的劳动法律法规的约束，企业的任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷，都有可能给企业造成不良影响。
（五）诉讼的法律风险；
在市场经济的大环境下，一个企业不可能不面临诉讼，就好像一个好的司机能保证不撞别人他不能保证别人不撞他一样，所以有诉讼就应积极面对，而不应消极等待，不按法律规定行使诉权或单方面注意关系协调。这样败诉或自己的权利得不到保护的风险就可能来到。
二、法律风险的防范
企业领导人的法律风险意识，是有效防范企业法律风险的关键。相当部分企业领导人的法律风险意识仍然滞后，在决策时往往忽视或者轻视了法律风险的存在，更注重于速度和效率，结果是不但达不到决策的预期目标，而且造成不必要的损失企业领导人在进行经营管理特别是在做出重大经济决策时要增加透明度，实行民主决策、科学决策，积极听取法律人员的意见，避免盲目决策。建立和完善企业规章制度，是有效防范企业法律风险的重要内容。企业必须根据自身参与市场竞争的内外部环境，对涉及法律风险的重要事项，以企业规章制度的形式对事前预防、事中控制和事后补救作出明确规定不同类型的企业，在防范企业法律风险中，有不同的工作重点。比如生产型企业与销售型企业，在有效防范企业法律风险中，前者更加注重知识产权管理以及技术创新与保护等工作重点，后者更加注重合同管理、客户资料的保密和销售网络的完善等工作重点。在防范企业法律风险过程中，企业必须结合实际抓住工作重点，才不会避重就轻，造成顾此失彼。加强企业内部监督与考核，坚持做到谁决策、谁签字、谁负责的原则，切实做到事前预防、事中控制和事后监督，才能有效防范企业法律风险。
三、法律风险的体系建设
企业法律风险防范体系是以防范企业法律风险为基本目标的经营管理系统，具体是指在企业法律风险总体战略指导下，有企业管理层、各部门和其它员工共同参与的，与企业的生产运营管理的各个环节识别、评估法律风险、确定法律风险应对战略，并对法律风险进行防范、化解和补救处理，最终达到避免、转移、降低和消灭法律风险的程序控制过程。
首先，企业法律风险防范体系建立要明确思想：①规范化：建立制度，理顺流程。制度是企业的基本行为规范，企业的一切人和事都要在制度下进行活动；流程是企业实现目标必须遵循的过程方法，要讲时间效率，还要讲投入产出。②个性化：与企业实际紧密结合，具有本行业、本企业的鲜明特点。不同的行业，不同的企业，除基本制度、基本流程、基本体例以外，可以具有不同的文件组合，不同的文件内容。③合同化：将合同引入企业内部管理，上下级之间、上下位部门之间以合同的形式协商、确定相互间的权利义务关系。相对于制度化而言，合同化更明确，更人性化，更易接受和执行。
其次，建立法律风险体系要做好以下几方面的工作：①划分风险领域：合同管理风险、不规范经营风险、有诉讼风险、治理结构缺陷带来的决策风险、规章制度不健全导致的员工道德风险、公司印章管理不严带来的债务风险、投资合作风险、知识产权管理上的风险等②要对企业法律风险进行全面评估；主要包括风险意识和目标的制定、风险信息的排查、主要业务风险的控制、风险问题的处理和依法维权。③对不同的法律风险建立不同的处理机制；④建立全员参与和全过程控制的风险防范网络；⑤建立并完善法律工作与企业经营管理业务高度融合机制并实行法律顾问一支笔制度（即重大的经营决策未经法律顾问参与并认可不得实施），这一制度应成为该体系建设的核心。
总之，无论是起因于违法行为、自甘冒险行为的法律风险，还是起因于法律的不确定性、法律环境的不完善性以及法律监控活动的不规范性的法律风险；无论是属于外部环境的法律风险，还是属于企业内部的法律风险，只要做到事前防范、事中控制为主，防患于未然并根据企业所面临的新形势企建立和完善业法律风险防范体系，企业就能健康、有序、可持续地发展，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。才能做大、做强、做久。
参考文献
【1】周德文.中小企业风险防范与危机管理[M].中华工商联合出版社有限责任公司，2009.5.
【2】王正志.公司法律风险防范与管理[M].法制出版社，2007.1.