导读:本文包含了证券违法行为论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:违法行为,证券,证券市场,投资者,资中,中国,恒生。
证券违法行为论文文献综述
记者,侯颗[1]（2019）在《加大对证券违法行为惩处力度》一文中研究指出本报讯（记者 侯颗）“这次证券法修订既规范发行人、中介机构等市场主体行为，又规范证券发行、上市、交易、退市各个环节，完善信息披露制度，依法加强监管，加大对证券违法行为的惩处力度，着力构建更加有力的投资者权益保护机制。”12月28日，全国人大常委会办公厅举(本文来源于《中国纪检监察报》期刊2019-12-29）
史洪举[2]（2018）在《保护投资者不能止于对证券违法行为的处罚》一文中研究指出背景:证监会于2018年4月16日晚公布了对万家文化的行政处罚决定书和相关人员市场禁入决定书,驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化及相关当事人的申辩,最终决定:对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取5年证券市场禁入措施。同时,证监会还对万家文化、龙薇传媒给予警告,责令改正,并分别处以60万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款。(4月17日新华网)(本文来源于《人民法治》期刊2018年09期）
龙非,张婷婷[3]（2017）在《欣泰电气状告证监会处罚不当被驳回》一文中研究指出本报北京5月4日讯 今天下午，北京市第一中级人民法院就欣泰电气欺诈发行、虚假披露证券行政处罚案，欣泰电气原董事胡晓勇证券行政处罚两案一审公开宣判。法院认定欣泰电气及原董事胡晓勇的相关违法行为成立，中国证监会作出的行政处罚并无不当，判决驳回了欣泰电气及胡晓(本文来源于《人民法院报》期刊2017-05-05）
陈伟[4]（2017）在《打击证券违法行为要筑牢权力“防火墙”》一文中研究指出据报道，前深圳证券交易所工作人员、曾担任中国证监会股票发行审核委员会兼职委员的冯小树，以职务之便，借用他人名义在公司上市前突击入股，又在公司上市不久后“清仓式”减持。证监会依法决定没收冯小树违法借他人名义持有、买卖股票的违法所得2.48亿元，顶格处以2.(本文来源于《经济参考报》期刊2017-05-04）
刘国锋[5]（2016）在《证监会行政处罚场外配资中证券违法行为》一文中研究指出中国证监会新闻发言人邓舸25日表示，近日，证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。其中，恒生网络被没收违法所得约10,986万元，并处以约32,960万元罚款；广发证券、海通证券、华泰证券和方正证券均被责令改正并给予警告，并均被没收违法所得和(本文来源于《中国证券报》期刊2016-11-26）
张炜[6]（2016）在《54亿罚没震慑证券违法行为》一文中研究指出证监会日前通报稽查执法工作有关情况显示，2015年移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知，同比增长超过100%；涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍。强有力的监管执法是资本市场健康(本文来源于《中国经济时报》期刊2016-01-22）
侯捷宁[7]（2015）在《证监会：吸引更多境外长期资金入市》一文中研究指出3月27日，中国证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示，目前，证监会正会同相关部门，积极研究完善QFII、RQFII和QDII制度，修订整合有关法规，旨在便利境内外主体跨境投融资，吸引境外长期资金扩大对我国资本市场的投资规模。 针对今年衍生品市(本文来源于《证券日报》期刊2015-03-28）
朱宝琛[8]（2015）在《八年间50余名证券违法行为责任人被终身市场禁入》一文中研究指出证监会新闻发言人张晓军3月13日介绍，为了适应证券市场发展需要，进一步严格执法，保护投资者合法权益，在总结证券执法实践经验的基础上，证监会拟对《证券市场禁入规定》进行修改，并向社会公开征求意见。 张晓军介绍，《证券市场禁入规定》自2006年发布(本文来源于《证券日报》期刊2015-03-14）
王宁[9]（2015）在《证监会四方面修改《证券市场禁入规定》》一文中研究指出为了适应证券市场发展需要，进一步严格执法，证监会决定对《证券市场禁入规定》适用范围及采取终身证券市场禁入措施的适用情形规定进行修改。 证监会发言人张晓军昨日在发布会上表示，此次修改具体包括四个方面：一是修改《证券市场禁入规定》第五条（二）项规定(本文来源于《上海证券报》期刊2015-03-14）
曾福斌[10]（2015）在《“四大”中国机构与SEC达成和解》一文中研究指出近日，有报道称，“四大”（德勤、安永、普华永道和毕马威）中国公司与美国证券交易委员会（SEC）就拒绝提供中国客户审计文件的诉讼已达成和解协议，向后者支付200万美元罚金了结诉讼。 对此，中国证监会新闻发言人邓舸昨日表示，日前，我们获悉美国证监会(本文来源于《证券时报》期刊2015-02-14）
证券违法行为论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
背景:证监会于2018年4月16日晚公布了对万家文化的行政处罚决定书和相关人员市场禁入决定书,驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化及相关当事人的申辩,最终决定:对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取5年证券市场禁入措施。同时,证监会还对万家文化、龙薇传媒给予警告,责令改正,并分别处以60万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款。(4月17日新华网)
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券违法行为论文参考文献
[1].记者,侯颗.加大对证券违法行为惩处力度[N].中国纪检监察报.2019
[2].史洪举.保护投资者不能止于对证券违法行为的处罚[J].人民法治.2018
[3].龙非,张婷婷.欣泰电气状告证监会处罚不当被驳回[N].人民法院报.2017
[4].陈伟.打击证券违法行为要筑牢权力“防火墙”[N].经济参考报.2017
[5].刘国锋.证监会行政处罚场外配资中证券违法行为[N].中国证券报.2016
[6].张炜.54亿罚没震慑证券违法行为[N].中国经济时报.2016
[7].侯捷宁.证监会：吸引更多境外长期资金入市[N].证券日报.2015
[8].朱宝琛.八年间50余名证券违法行为责任人被终身市场禁入[N].证券日报.2015
[9].王宁.证监会四方面修改《证券市场禁入规定》[N].上海证券报.2015
[10].曾福斌.“四大”中国机构与SEC达成和解[N].证券时报.2015
论文知识图
